(国档发[1991]16号  国家档案局 国家科委 建设部1991年5月28日印发)
 
第一章 　总 则
第一条  根据《中华人民共和国档案法》、《科学技术档案工作条例》和《科学技术研究档案管理暂行规定》的要求，为进一步提高科学技术事业单位（以下简称科技事业单位）档案管理水平，特制定本办法。
第二条  档案管理升级工作的目的，是强化科技事业单位的档案管理，促进档案信息资源的开发利用，使科技事业单位的档案工作跟上改革开放的步伐，适应新形势的需要。
第三条  本办法主要适用于国务院有关部门所属、地方政府部门所属和中国科学院所属的县团级以上（含县团级）独立的科学技术事业单位（包括工程勘察设计单位）。
　
第二章  等级划分与考核内容
第四条  科技事业单位档案管理分为：国家一级、国家二级和省（部）级三个等级。国家一级、国家二级等级标准及考核内容见附件一。
第五条  省（部）级标准及考核内容由各省、自治区、直辖市，国务院各有关主管部门（以下简称各地区、各部门）制定。未单独制定部级标准的部门，其直属科技事业单位的考核、评审可按该单位所在的省级标准进行。
　
第三章  申报、考评与审批
第六条  科技事业单位档案管理升级申报工作，原则上采取自愿申请，逐级晋升的办法。一般在升级一年后方可申报更高一等级。
在首次申报档案管理等级时，对确实具备越级申报条件的单位，其越级申报需经上一级档案行政管理机构批准。直接申请升为国家二级档案管理的单位必须经省级档案行政管理部门或国务院主管部门批准；直接申请升为国家一级档案管理的单位必须经国家档案局批准（科研单位同时抄送国家科委，勘察设计单位抄送建设行政主管部门）。申报、考评和审批工作要严肃认真、实事求是、坚持标准、从严要求。
第七条  升级申报程序为：各单位在严格按照《科技事业单位档案管理国家级标准及考核内容》自检合格后，按其隶属关系向主管部门或地方档案行政管理部门提出申请报告（申请报告内容见附件三）；并填报《科技事业单位档案管理升级登记表》（附件四）及《科技事业单位档案工作基本情况调查表》（附件五）。
第八条  省、自治区、直辖市及计划单列城市所属单位向地方档案行政管理部门提出申请，同时抄送地方专业主管部门；部委直属单位向国务院主管部门档案管理机构提出申请，同时抄送该单位所在地的省、自治区、直辖市及计划单列城市档案行政管理部门。
第九条  科技事业单位档案管理升级的考核评定，按隶属关系进行。地方所属单位的档案管理升级以地方档案行政管理部门为主，会同地方专业主管部门组织考核评定；部委直属的单位以国务院主管部门为主，会同或委托（必须有委托函）单位所在地的档案行政管理部门进行考核评定。国家一级档案管理的考评应分预审和考评两步进行。
第十条  考评工作程序：
（1）听取申报单位自检情况汇报；
（2）对照申报等级标准，结合实际情况逐项考核；
（3）根据考核结果进行综合评议，提出考评意见并作出考评结论；
（4）向申报单位公布考评情况，并宣布考评结果；
（5）整理汇总有关考评材料，向档案行政管理部门或国务院主管部门报告（上报材料要求见附件二）。
第十一条  审批工作。
档案行政管理部门和国务院主管部门根据考评组的考评意见和结论进行审核，并提出审核意见。
“国家一级档案管理”单位的审批工作按隶属关系，由省、自治区、直辖市档案行政管理部门或国务院主管部门审核后，报送国家档案局批准；“国家二级档案管”单位的审批工作，由国家档案局委托省、自治区、直辖市及计划单列城市档案行政管理部门或国务院主管部门审核、批准，并报国家档案局备案（备案材料见附件二）
科研单位档案管理的等级经批准后抄送国家科委；勘察设计单位档案管理的等级经批准后抄送建设部。
“国家一级档案管理”的审批工作原则上每半年进行一次。
第十二条  “省（部）级档案管理”的申报、考评和审批工作由地方档案行政管理部门及国务院主管部门进行。
　
第四章  考评组的组织
第十三条  各省、自治区、直辖市及计划单列城市档案行政管理部门和有关主管部门、国务院有关主管部门，应根据档案管理升级工作的需要设立考评组，负责进行考核评审工作。考评组由国家级和省（部）级评审员组成。
第十四条  考评组一般由5～7人组成。考评“国家一级档案管理”单位时，考评组至少应有4名国家级评审员：考评“国家二级档案管理”单位时，考评组至少应有2名国家级评审员。
第十五条  国家级评审员的条件：
（1）能够正确理解并执行国家关于档案工作和科学技术工作的方针政策、法规和标准；
（2）能够熟练掌握科技事业单位档案管理升级标准，工作认真负责，秉公办事；
（3）具有中级以上专业技术职务，或大专以上学历并有五年以上档案业务指导或科技管理工作经验。
第十六条  国家级评审员的职责：
（1）接受对科技事业单位档案管理升级工作进行的业务咨询；
（2）参加国家一级、国家二级档案管理的评审工作；
（3）及时向档案行政管理部门和国务院主管部门反映科技事业单位档案管理升级工作情况和问题。
第十七条  国家级评审员的聘任。
国家级评审员由省、自治区、直辖市及计划单列城市档案行政管理部门和国务院主管部门推荐，国家档案局审核后聘任（推荐登记表见附件六）。
第十八条  各地区档案行政管理部门和各主管部门档案管理机构中，已聘任为企业档案管理国家级评审员的，可以兼任科技事业单位档案管理国家级评审员。
第十九条  推荐人选中要有一定比例的科技人员或科技管理人员。档案管理国家级评审员任期五年，到期可以续聘。不再从事升级工作的应改聘。
　
第五章  发证与奖励
第二十条  档案管理等级证书是验证科技事业单位档案管理水平的标志。获得国家级档案管理证书的单位，在全面质量管理、设计单位资格认证、单位管理升级等考核验收时，享受档案管理专项工作免检权，并可作为评选先进单位的考核依据。
国家档案局统一印制国家一级、国家二级档案管理证书，并定期公布“国家一级档案管理”单位名单。
第二十一条  暂未进行单位管理升级等评估活动，而先行获得档案管理升级证书的单位，单位要给予有关部门或人员以表彰和相应的奖励；单位已进行管理升级等评估工作，档案管理达到同步升级或高于单位管理等级者，档案管理部门和人员同时享受单位管理升级的奖励待遇，对档案管理升级工作做出重要成绩、表现突出的档案管理人员，其事迹可作为评选先进工作者或晋升的考核依据。
　
第六章  监督与检查
第二十二条  各级档案行政管理部门、科技事业单位的主管部门，要定期或不定期地对己升级单位进行复查，发现单位的档案管理水平低于证书等级时，要求单位限期整改，到期不合格者，要上报发证机关降级或吊销其证书。
在某些情况下，国家档案局负责组织或委托有关档案行政管理部门和国务院主管部门档案机构对个别单位进行复查，对升级工作中不坚持原则的考评组提出批评，并取消不合格单位的国家级档案管理等级资格。
　
第七章  附  则
第二十三条  各省、自治区、直辖市及计划单列城市档案行政管理部门和国务院有关主管部门，应根据本办法结合本地区、本系统的具体情况制定实施细则。
第二十四条  县团级以下科技事业单位可结合具体情况参照执行。厂矿企业下属的科研、设计院（所）可执行《企业档案管理升级试行办法》，但已按该办法升入国家级档案管理的设计单位，在晋升国家级设计院时应按《科学技术事业单位档案管理升级办法》进行复查验收。
第二十五条  本办法由国家档案局负责解释。
第二十六条  本办法于颁发之日起施行。
 
附件一
 
科技事业单位档案管理国家级标准及考核内容
等级标准：国家一级

 
 
等级标准：国家二级

 
 
附件二 
科技事业单位档案管理晋升国家级考评上报及备案材料目录和要求
  一、科技事业单位档案管理晋升国家一级考评上报材料目录
  1、档案管理升级申请报告；
  2、档案管理升级登记表；
  3、考评组的考评工作纪要；
  4、考评结论；
  5、科技事业单位档案工作基本情况调查表。
 二、科技事业单位档案管理晋升国家二级备案材料目录
  1、审批部门的批件；
  2、档案管理升级登记表；
  3、科技事业单位档案工作基本情况调查表。
 三、填报要求：
  1、科技事业单位提交档案管理升级申请报告应按附件三的要求填写；
  2、升级登记表中考核评定栏应有评审组负责人和国家级评审员签名；
  3、考评工作记录必须写清考评的检查内容、方法和结论；
  4、考评结论应从升级标准考核范围四个方面提出考评意见和结果；
  5、科技事业单位档案工作基本情况调查表是事业单位基本情况及单位档案工作情况的统计，主要包括：机构基本情况，档案人员情况，保管档案、资料情况，保管、管理条件和档案编研、利用情况等。
  6、为避免备案材料重报，一律由批准部门上报，批准件上要注明委托、代评部门及证书编号。
 
 
附件三 
科技事业单位档案管理升级申请报告内容
1、单位基本情况
主要说明单位规模、级别（设计单位同时注明设计证书级别），主要业务工作内容，机构设置情况，科技队伍情况；重要成果及获奖情况，档案工作管理体制，领导对档案工作重视情况，档案人员素质、档案管理及库藏情况，档案信息的开发利用及编研情况。
2、档案管理升级自检评述
单位对照升级标准自检合格后，做自我评价和有关说明。主要说明单位档案管理升级的组织领导，自检工作安排，自检情况，提出对本单位档案管理申报等级是否达标的自我评价，有关问题说明等。自检评述一定要实事求是，杜绝形式主义和弄虚作假现象。
3、归档率、完整率、案卷合格率（简称三率）的检查情况。
三率计算一定要一丝不苟，自检时要根据库存情况逐一计算，不以抽查代替。归档率主要查1986年以来的情况。完整率要根据考核内容查历年档案完整情况，案卷合格率主要查1989年以来的情况。要说明存在的问题和今后整改方案。
4、档案开发利用典型实例材料
说明档案信息开发情况及成果，距离说明利用档案后的社会效益及经济效益
情况。
   5、数据对比表
   初次升级单位将自检合格后的档案基本统计数据与1985年底情况作对比，再次升级单位与初次升级情况作对比。
 
 
附件四 
科技事业单位档案管理升级登记表

 

 
附件五
科技事业档案工作基本情况调查表
年度——————      单位类别——————    隶属机关——————
[表一]

 
 
[表二]

 
科技事业单位档案工作基本情况调查表填写说明
     一、填报本表必须使用碳素或兰黑墨水钢笔填写，数字一律使用阿拉伯数字，文字说明用汉字。
二、“单位类别”请注明单位性质是科研、设计、院校、医疗还是其它和种类型。
三、跨年度课题及设计项目在完成当年填报，并注明年限。
四、“科技成果”指历年经鉴定或评审、具有一定学术价值或应用价值的课题。
五、“获奖项目”只限于累计获省部级以上奖励的项目或成果。
六、“科研、设计经费”指年终结算经费，包括带课题、项目下达的、横向联合的合同签约的。
七、“档案工作经费”指当年数额总计。
八、“档案专业培训班”是指由各级档案部门举办的培训班，累计学习五门档案专业部门。
九、缩微设备成套时，填报单位用“套”；不成套的填写缩微摄影机台数；只有阅读复印机的请注明。
十、档案数量单位统一填报“卷”。
十一、“图书资料总数量”指档案部门保管的数量。
十二、“归档率”主要计算1986年来各类档案的归档情况。“完整率”按归档范围计算重大科研课题、设计项目、重要基建项目及高、精、尖设备档案完整情况。
十三、“案卷合格率”指1989年来，达到国家标准要求的案卷数量占案卷总数量的百分比。计算公式为：
案卷合格率=达到国标要求的案卷数/案卷总数×100%
达到国标要求的案卷质量按国家标准GB/T11822-89《科学技术档案案卷构成的一般要求》检查。
十四、“利用率最高的档案种类”填表中所列档案种类代号。
十五、经济效益以利用档案实例统计，并经单位认可。
十六、填写“表2”时，根据单位情况，用与表中相对应的汉语数字填报种类号。如果各栏种类与单位实际情况不符时，请另用文字说明。